民生证券原太原一生意业务部两高层刻萝卜章 骗财过亿元

时间:2020-07-26  来源:未知   作者:admin

  中国经济网北京7月15日讯 今日,证监会网站吐露了常克凡忤逆法律法规案市场禁入决定书。

  经查明,时任民生证券股份有限公司原太原长风街证券生意业务部总经理助理常克凡存在以下作恶原形:

  在民生证券股份有限公司原太原长风街证券生意业务部做事期间,常克凡明知该生意业务部总经理许静始末私刻民生证券公司公章、财务专用章,捏造投资理财相符同,假造投资项现在标办法欺骗客户,依旧和许静一首骗取他人财物1.03亿元。2017年8月7日,山西省高级人民法院作出《刑事裁定书》((2017)晋刑终226号),认定常克凡犯相符同诈骗罪,判处无期徒刑,褫夺政治权利终身,并处没收幼我统统财产。

  上述作恶原形,有相关职务任免告诉、刑事裁定书等证据表明,足以认定。常克凡的走为忤逆了《中华人民共和国刑法》的规定,组成2005年《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条第一项所述的走为。

  当事人常克凡的作恶走为情节重要。按照2005年《证券法》第二百三十三条,《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项、第四条、第五条第一项的规定,中国证监会山西监管局决定:对常克凡采取终身证券市场禁入措施。自宣布决定之日首,在禁入期间内,除不得不息在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务表,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。

  相关法规:

  《中华人民共和国证券法》第二百三十三条规定:忤逆法律、走政法规或者国务院证券监督管理机构的相关规定,情节重要的,国务院证券监督管理机构能够对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

  前款所称证券市场禁入,是指在一按期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

  《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条规定:下列人员忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,情节重要的,中国证监会能够按照情节重要的水平,采取证券市场禁入措施:

  (一)发走人、上市公司、非上市公多公司的董事、监事、高级管理人员,其他新闻吐露负担人或者其他新闻吐露负担人的董事、监事、高级管理人员;

  (二)发走人、上市公司、非上市公多公司的控股股东、实际限制人,或者发走人、上市公司、非上市公多公司控股股东、实际限制人的董事、监事、高级管理人员;

  (三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部分负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

  (四)证券公司的控股股东、实际限制人或者证券公司控股股东、实际限制人的董事、监事、高级管理人员;

  (五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际限制人或者证券服务机构实际限制人的董事、监事、高级管理人员;

  (六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部分、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

  (七)中国证监会认定的其他忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定的相关责任人员。

  《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第四条规定:被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得不息在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务表,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员,答当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即休止从事证券业务或者休止实走上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序消弭其被不准担任的职务。

  《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条规定:忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,情节重要的,能够对相关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;走为凶劣、重要扰乱证券市场秩序、重要损坏投资者益处或者在庞大作恶运动中首重要作用等情节较为重要的,能够对相关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,能够对相关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:

  (一)重要忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,组成作恶的;

  (二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,有意不实走法律、走政法规或者中国证监会规定的负担,并造成稀奇重要效果的;

  (三)忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,采取隐瞒、编造重要原形等稀奇凶劣办法,资源中心或者涉案数额稀奇庞大的;

  (四)忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,从事欺骗发走、内情交易、行使市场等作恶走为,重要扰乱证券、期货市场秩序并造成重要社会影响,或者获取作恶所得等不当益处数额稀奇庞大,或者致使投资者益处遭受稀奇重要损坏的;

  (五)忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,情节重要,答当采取证券市场禁入措施,且存在有意出具子虚重要证据,隐瞒、毁损重要证据等窒碍、招架证券监督管理机构及其做事人员依法行使监督检查、调查职权走为的;

  (六)因忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,5―6―年内被中国证监会给予除警告之表的走政责罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;

  (七)布局、策划、领导或者实走庞大忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定的运动的;

  (八)其他忤逆法律、走政法规或者中国证监会相关规定,情节稀奇重要的。

  以下为原文:

  常克凡忤逆法律法规案市场禁入决定书(2020年7月8日)〔2020〕1号

  当事人:常克凡,男,1973年11月出生,时任民生证券股份有限公司原太原长风街证券生意业务部总经理助理,住址:山西省晋中市榆次区。

  按照2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的相关规定,吾局对常克凡忤逆相关法律法规案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入决定的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理解散。

  经查明,常克凡存在以下作恶原形:

  在民生证券股份有限公司原太原长风街证券生意业务部做事期间,常克凡明知该生意业务部总经理许静始末私刻民生证券公司公章、财务专用章,捏造投资理财相符同,假造投资项现在标办法欺骗客户,依旧和许静一首骗取他人财物10277.75万元。2017年8月7日,山西省高级人民法院作出《刑事裁定书》((2017)晋刑终226号),认定常克凡犯相符同诈骗罪,判处无期徒刑,褫夺政治权利终身,并处没收幼我统统财产。

  上述作恶原形,有相关职务任免告诉、刑事裁定书等证据表明,足以认定。

  常克凡的走为忤逆了《中华人民共和国刑法》的规定,组成2005年《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条第一项所述的走为。

  当事人常克凡的作恶走为情节重要。按照2005年《证券法》第二百三十三条,《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项、第四条、第五条第一项的规定,吾局决定:对常克凡采取终身证券市场禁入措施。自吾局宣布决定之日首,在禁入期间内,除不得不息在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务表,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。

  当事人倘若对本决定不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也能够在收到本决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  中国证监会山西监管局

  2020年7月8日

  (责任编辑:蒋柠潞)